吴忠数字报

　　第四章处置工作
　　第二十四条对本行政区域内的下列行为，涉嫌非法集资的，处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定：
　　（一）设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金；
　　（二）以发行或者转让股权、债权，募集基金，销售保险产品，或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金；
　　（三）在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中，以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金；
　　（四）违反法律、行政法规或者国家有关规定，通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息；
　　（五）其他涉嫌非法集资的行为。
　　第二十五条对跨行政区域的涉嫌非法集资行为，非法集资人为单位的，由其登记地的县（市、区）处置非法集资牵头部门组织调查认定；非法集资人为个人的，由其住所地或者经常居住地的县（市、区）处置非法集资牵头部门组织调查认定。非法集资行为发生地、集资资产所在地以及集资参与人所在地的县（市、区）处置非法集资牵头部门应当配合调查认定工作。
　　对于重大、疑难、复杂的涉嫌非法集资行为，县（市、区）处置非法集资牵头部门可以申请提级调查，经设区的市处置非法集资牵头部门批准后，由设区的市处置非法集资牵头部门组织调查认定。确有必要时，设区的市处置非法集资牵头部门可报自治区处置非法集资牵头部门组织调查认定。
　　相关处置非法集资牵头部门对组织调查认定职责存在争议的，由其共同的上级处置非法集资牵头部门确定。特殊情况下，自治区处置非法集资牵头部门可以指定设区的市、县（区）处置非法集资牵头部门跨行政区域调查认定或者联合组织调查。
　　第二十六条处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施：
　　（一）进入涉嫌非法集资的场所进行调查取证；
　　（二）询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对有关事项作出说明，并制作询问笔录；
　　（三）查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
　　（四）经处置非法集资牵头部门主要负责人批准，依法查询涉嫌非法集资的有关银行、证券、保险等账户。
　　第二十七条调查认定可按下列程序进行：
　　（一）组织相关部门成立调查组，制定调查计划和方案，向上级处置非法集资牵头部门报备；
　　（二）确定调查人员。调查人员不得少于2人，实施调查取证时应出示有效执法证件；
　　（三）制定调查方案。调查方案包括调查方式、调查内容、调查重点和人员安排等；
　　（四）实施调查取证。开展调查取证前，向被调查单位或个人送达调查通知书。调查取证时，涉及专业性问题的可聘请专业人员协助对涉嫌非法集资主体的生产经营状况、盈利水平、市场发展前景等进行分析评价，为定性处置工作提供参考；
　　（五）撰写调查报告。调查结束后，调查人员应形成调查报告，并向自治区处置非法集资牵头部门报告。调查报告内容包括：涉嫌非法集资单位和个人的基本情况、涉嫌非法集资线索信息来源、调查经过及采取措施的情况、调查认定的事实及主要证据、涉嫌非法集资行为的性质、处理意见及依据、其他需要说明的事项等。
　　第二十八条处置非法集资牵头部门对涉嫌非法集资行为的单位和个人，有权要求暂停集资行为，通知市场监管部门或者其他有关部门暂停为涉嫌非法集资的有关单位办理设立、变更或者注销登记。
　　第二十九条经调查认定属于非法集资的，处置非法集资牵头部门应当责令非法集资人、非法集资协助人立即停止有关非法活动；发现涉嫌犯罪的，应当按照规定及时将案件移送公安机关，配合做好相关工作，并向上级处置非法集资牵头部门报告。
　　第三十条处置非法集资牵头部门应与司法机关加强协调配合，建立健全案件移送制度，加强证据材料移交、接收衔接，完善案件处理信息通报机制。（未完待续）
　　举报电话：自治区地方金融监管局：0951-6363430
　　自治区公安厅：0951-6136166
　　吴忠市金融工作局：2022358
　　吴忠市公安局：2126504
　　吴忠市防范和处置非法集资工作领导小组

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防范和处置非法集资宣传专栏（第9期）

宁夏回族自治区防范和处置非法集资工作实施细则(试行)